9月11日，宁波证监局发文称 ，经查，中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部（以下简称“宁波海晏...
9月11日 ，宁波证监局发文称 ，经查，中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部（以下简称“宁波海晏北路证券营业部”）存在对异常交易行为核查不严 、账户实名制管理不到位的问题 ，违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。
根据有关规定 ，宁波证监局决定对宁波海晏北路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库 ，并要求其应当高度重视上述问题 ，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理 。
（文章来源：北京商报）
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希望本篇文章《因对异常交易行为核查不严，中金财富证券一营业部被监管出具警示函》能对你有所帮助！
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